COMPLIANCE TESTING OFFICER - AML // C13 VP

Se desempeña como funcionario de riesgos de cumplimiento sénior para el equipo de Garantía de Gestión Independiente de Riesgos de Cumplimiento (Independent Compliance Risk Management, ICRM), responsable de evaluar los riesgos de cumplimiento y los controles implementados por la primera y la segunda línea de defensa.
También es responsable de realizar evaluaciones de los riesgos de cumplimiento de Citi; realiza actividades independientes de garantía (pruebas y supervisión continua) para evaluar el diseño y la eficacia de los controles claves diseñados para abordar el riesgo de cumplimiento; informa y deriva problemas de control y cualquier violación de las leyes o incumplimientos de la política; y valida la idoneidad de las medidas de remediación tomadas para abortar los problemas informados.
Responsabilidades.
Desarrollar, implementar y ejecutar pruebas de cumplimiento y garantías continuas, e informar programas dentro de una región asignada de acuerdo con el plan de Garantía de Cumplimiento (Compliance Assurance, CA).
Participar en la planificación, la ejecución y el informe de revisiones de garantía de cumplimiento y actividades de validación de cuestiones reglamentarias y de cumplimiento para un componente de una línea de productos, función o entidad legal dentro de una región asignada de acuerdo con el plan de CA.
Analizar y documentar las conclusiones de los informes y realizar análisis preliminares con los responsables correspondientes del proceso/control.
Brindar asistencia en el desarrollo de Garantía de Cumplimiento, evaluaciones de riesgo, supervisión mensual y resúmenes trimestrales, y en el desarrollo y mejora de las metodologías y los estándares de Garantía de Cumplimiento para las tareas de auditoría, pruebas, supervisión e informes.
Utilizar soluciones innovadoras en pruebas de cumplimiento que incluyen el análisis de datos para aumentar el valor y reducir los costos de las actividades relacionadas con el cumplimiento.
Desarrollar relaciones eficaces con la función de CA y con otras partes interesadas que incluyen a los responsables de procesos comerciales y a la función de Auditoría Interna.
Identificar las mejores prácticas de la industria y compartir perspectivas con los equipos de CA de forma periódica.
Informar a la gestión de CA sobre asuntos importantes de cumplimiento que requieren su atención o acción.
Identificar los recursos y las herramientas disponibles a nivel central acerca de capacitación en cumplimiento para apoyar la capacitación sobre los programas de cumplimiento del negocio/país y las necesidades de investigación.
Desempeñar deberes adicionales, según se le asignen.
Evaluar adecuadamente el riesgo cuando se toman decisiones comerciales, demostrando una consideración particular por la reputación de la empresa y protegiendo a Citigroup, sus clientes y activos, al impulsar el cumplimiento de las leyes, las reglas y los reglamentos correspondientes, acatando la política, aplicando un juicio ético sólido en relación con el comportamiento personal, la conducta y las prácticas comerciales y escalando, administrando e informando los problemas de control con transparencia Calificaciones.
Entre 6 y 10 años de experiencia relevante.
Experiencia en planificación, ejecución e informe sobre revisiones de pruebas de cumplimiento y actividades de validación de cuestiones reglamentarias.
Conocimiento y amplia experiencia en principios de auditoría, que incluyen planificaciones de auditorías, evaluaciones de riesgos, desarrollo de matrices de controles y riesgos, evaluaciones de diseño de controles y procesos, pruebas de eficacia operativa de los controles, segregación de funciones de acceso de transacciones, pruebas de transacciones, sistemas de vigilancia y actividades de informes.
Comprensión de normas, leyes y reglamentaciones, y de requisitos normativos específicos.
Habilidades interpersonales eficaces para construir relaciones con las partes interesadas y comprometer a los equipos.
Eficacia para trabajar dentro de una organización matricial compleja y a gran escala.
Habilidades eficaces de negociación, un enfoque proactivo y “que no admite sorpresas” al comunicar problemas, y fortaleza para defender sus ideas.
Excelentes habilidades de escritura y comunicación oral al interactuar con la gerencia ejecutiva y no ejecutiva, y con diversas líneas de negocios y funciones de control.
Disposición para viajar.
Conocimiento de leyes de cumplimiento, normas, reglamentaciones, riesgos y tipologías.
Educación.
Licenciatura/título universitario; preferentemente maestría.
Licenciatura completa, maestria deseable.
Inglés avanzado Preferentemente conocimineto en AML Sanctions es un plus.
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Testing ------------------------------------------------------ Time Type.
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