Gerente o asesor pld

•	Asegurarse de que se termine en tiempo y forma con el análisis de los casos alertados de clientes detectados por el sistema de monitoreo UCM (Unified case management)

•	Determinar si los casos son susceptibles de ser escalados al área encargada de investigar y determinar si el cliente alertado es susceptible de su reporte a la autoridad, asegurando la certeza de los clientes referidos al siguiente nivel a fin de evitar falsos positivos.

•	Actualización de manuales e instructivos de trabajo correspondientes a los procesos realizados.

•	Manejo efectivo de personal para desarrollar y detectar High Performance.

•	Realizar la auditoria a una muestra de los casos operados por los asesores a fin de identificar áreas de oportunidad o validar que se haya tomado la decisión correcta basado en el riesgo identificado.

•	Fungir como funcionario autorizado ante Banxico para poder tener acceso a la Base de datos de Transferencias (BDT) 

•	Asegurarse de que se termine en tiempo y forma con el análisis de las alertas de los clientes detectados por el sistema de monitoreo automático y de monitoreos semiautomáticos como son:
Credit cards prepayments
Dashboard
Depositos vs retiros
FIM retail (TDC)
Operaciones fraccionadas
Créditos (loan)
Movement and amount
Payroll (nomina)
PEP´s
RAP customers
Sole Trader
Mandatos
Acciones
Seguros
Actimize

•	Así como de los reportes Unusual activity reports levantados por las líneas de negocio y las diversas áreas internas del banco, 

•	Actualización de manuales e instructivos de trabajo correspondientes a los procesos realizados en el Nivel 2, 

•	Manejo efectivo de personal para su desarrollo.

•	Asegurarse de que se termine en tiempo y forma con el análisis de las alertas detectadas por el sistema de monitoreo con el fin de mitigar multas e incumplimientos regulatorios, 

•	Actualización de manuales e instructivos de trabajo correspondientes a las actividades del área.

•	Asegurar la certeza de los clientes referidos al siguiente nivel a fin de evitar falsos positivos.

Derecho, Postgrado en Derecho Penal.